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申博代理app下载:新年首罚!云南前首富被证监局罚款2200万 但这笔钱不好收

日期:2020-01-04 浏览:

原标题:新年首罚!云南前首富被证监局罚款2200万 但这笔钱不好收

摘要 【新年首罚!云南前首富被证监局罚款2200万 但这笔钱不好收】2020年1月2日,中国证券监督管理委员会山西监管局(下称“山西证监局”)在官网披露了对赵兴龙的行政处罚决定书,这也是证监系统2020年开出的首张罚单。(每日经济新闻)


  2020年1月2日,中国证券监督管理委员会山西监管局(下称“山西证监局”)在官网披露了对赵兴龙的行政处罚决定书,这也是证监系统2020年开出的首张罚单。

  这张罚单,让赵兴龙这个名字再次走进人们的视野。

  赵兴龙靠赌石发迹,曾坐上云南首富宝座,其一手创建了中国翡翠第一股东方金钰。上述处罚公告显示,赵兴龙财务状况困难,本人也被列入失信被执行人名单。昔日首富怎么就成了“老赖”,还被证监局处罚了呢?

  2020年第一张罚单

  山西证监局网站显示,经查明,赵兴龙存在以下违法事实:

  一、赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户交易“狮头股份”

  赵兴龙计划收购太原狮头水泥股份有限公司(以下简称狮头股份),并商定通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。

  赵兴龙安排开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户,上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙安排筹措资金转入上述三人账户,故赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户(以下简称账户组),对账户组持有的“狮头股份”合并计算。赵兴龙安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场买入狮头股份8.3%的股份。

  二、赵兴龙超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务

  账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”,截至2017年6月1日,持股比例高达8.3%。

  账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时,赵兴龙未按照法律规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告,也未通知上市公司并予以公告。

  三、赵兴龙在限制转让期限内买卖股票

  2017年7月13日至9月19日,账户组累计卖出“狮头股份”9,796,800股,卖出金额174,766,448元,剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。

  赵兴龙的代理人在听证中提出:

  第一,赵兴龙未直接参与收购狮头股份股权事项的具体协商和操作,买卖股票的交易也非本人具体操作。

  第二,此次股票交易的目的是要获取狮头股份的实际控制权,但因后期未成功,无奈之下才对相关账户8.3%的股份进行交易并平仓,而且造成了巨额损失。